Lori Stein

Lori Stein

Associée, Droit des sociétés

Personne-ressource: Actifs numériques et chaînes de blocs

Coordonnées

lstein@osler.com

tél.: 416 862-4253

Bureau

Toronto

Admission(s) au barreau

Ontario, 2002

Formation

  • Université deToronto, Docteur en droit
  • Université McGill, B.A.

Langue(s)

anglais

Lori est co-responsable du groupe de pratique Actifs numérique et chaînes de blocs d’Osler et l’une des associés du groupe du droit des sociétés du cabinet. Lori conseille les entreprises de technologie financière et d’autres participants des marchés financiers sur des questions relatives à la réglementation des valeurs mobilières canadiennes. Lori aide ses clients à obtenir les approbations réglementaires pour des stratégies d’affaires et des produits d’investissement innovants en présentant des demandes d’inscription et de dispense en vertu de la réglementation des valeurs mobilières et des dérivés. Lori prodigue également des conseils sur les vérifications et enquêtes réglementaires et sur les questions quotidiennes de gestion de fonds et de conformité.

Les clients de Lori dans le domaine des actifs numériques comprennent des plateformes de négociation et de prêt, des gestionnaires de placements, des développeurs de logiciels et des investisseurs institutionnels. Servir ces clients exige généralement d’analyser l’applicabilité des lois canadiennes sur les valeurs mobilières et de la réglementation en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement des activités terroristes à leurs produits et services, de défendre leurs intérêts auprès des Autorités canadiennes en valeurs mobilières et d’élaborer des stratégies de conformité internationales.

Lori est l’une des associés du Blockchain Stream de Creative Destruction Lab, campus de l’Université de Toronto et coordonne également les activités et mandats bénévoles d’Osler pour le répertoire bêta du Bureau de l’innovation de la Commission des valeurs mobilières de l’Ontario.

    • Genesis Fertilizers dans son système de production et de distribution d’urée
    • Ether Capital, dans le cadre de son placement d’unités et d’un placement privé simultané
    • Le conseil d’administration de WSIB dans la conversion de son régime de retraite à prestations déterminées, un régime à employer unique, en régime de retraite conjoint
    • Élabore, met en œuvre et applique des programmes de conformité réglementaire pour les inscrits canadiens et les cabinets internationaux dispensés.
    • Conseille des participants au marché relativement aux demandes d’inscription et aux entrevues, aux vérifications réglementaires et aux demandes de dispense des exigences réglementaires relativement aux valeurs mobilières.
    • Supervise la création et le lancement de fonds d’investissement et d’autres produits publics et privés au pays et à l’étranger.
    • Négocie des conventions de gestion de placement pour le compte de gestionnaires d’actif et d’investisseurs institutionnels.
    • Supervise des initiatives de marketing, de vérification diligente et de relations avec les investisseurs.

  • Barreau de l’Ontario

Publications

  • Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (The Canadian Securities Institute)
  • Cours à l’intention des associés, administrateurs et dirigeants (The Canadian Securities Institute)
  • Groupe Crawford sur un organisme unique de réglementation des valeurs mobilières au Canada, du gouvernement de l’Ontario (sociétaire)

Conférences

  • « Chief Compliance Officers Network of the Portfolio Managers Association of Canada », Conférencière, Update on Canadian Securities Regulatory Initiatives, le 27 septembre 2016.

  • « Chief Compliance Officers Network of the Portfolio Managers Association of Canada », Conférencière, Accredited Investor Status in the Exempt Market Funds Context, le 14 septembre 2015.

  • « An In-Depth Look at Plan Investments: Recent and Upcoming Changes to Legislation and Policy », Conférencière, les 16 et 25 juin 2015.