Passer au contenu
Lori Stein

Lori Stein

Associée, Droit des sociétés

Personne-ressource: Chaînes de blocs


Coordonnées

lstein@osler.com

tél.: 416 862-4253

Bureau

Toronto

Admission(s) au barreau

Ontario, 2002

Formation
  • Université deToronto, Docteur en droit
  • Université McGill, B.A.
Langue(s)
anglais

Lori est avocate au sein du groupe Fonds d’investissement et gestion de l’actif. Elle conseille des gestionnaires de portefeuille, des courtiers, des gestionnaires de fonds sur les questions relatives à la réglementation en valeurs mobilières canadienne. Lori aide ses clients à obtenir les approbations réglementaires pour des stratégies d’affaires innovatrices, notamment en présentant des demandes d’inscription et de dispense. Elle leur prodigue également des conseils au quotidien sur les questions liées à la conformité, aux vérifications réglementaires et aux opérations de gestion de placement.

Lori fournit également des conseils aux entreprises du secteur des chaînes de blocs et à d’autres entreprises de technologie financière sur les questions d’applicabilité des lois canadiennes sur les valeurs mobilières et les produits dérivés ainsi que sur la réglementation sur la lutte contre le blanchiment d’argent et la lutte contre le financement d’activités terroristes à leur gamme de produits et services.

En plus de fournir des services à des entreprises enregistrées au Canada, Lori travaille avec des courtiers et conseillers à l’échelle mondiale relativement à leurs projets au Canada. Avant d’entrer à nouveau au service d’Osler en novembre 2014, Lori a été pendant quatre ans directrice des affaires juridiques et responsable de la conformité pour un gestionnaire de fonds de couverture canadien. Auparavant, elle a été conseillère juridique aux bureaux canadiens de deux gestionnaires de fonds de couverture d’envergure mondiale. Lori avait commencé sa carrière chez Osler, où elle avait fait un stage et travaillé pendant cinq ans au sein du groupe de droit des sociétés, en se concentrant sur les valeurs mobilières, les fonds d’investissement et la gestion de l’actif.

    • Le conseil d’administration de WSIB dans la conversion de son régime de retraite à prestations déterminées, un régime à employer unique, en régime de retraite conjoint
    • Élabore, met en œuvre et applique des programmes de conformité réglementaire pour les inscrits canadiens et les cabinets internationaux dispensés.
    • Conseille des participants au marché relativement aux demandes d’inscription et aux entrevues, aux vérifications réglementaires et aux demandes de dispense des exigences réglementaires relativement aux valeurs mobilières.
    • Supervise la création et le lancement de fonds d’investissement et d’autres produits publics et privés au pays et à l’étranger.
    • Négocie des conventions de gestion de placement pour le compte de gestionnaires d’actif et d’investisseurs institutionnels.
    • Supervise des initiatives de marketing, de vérification diligente et de relations avec les investisseurs.

  • Barreau de l’Ontario

Publications

  • Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (The Canadian Securities Institute)
  • Cours à l’intention des associés, administrateurs et dirigeants (The Canadian Securities Institute)
  • Groupe Crawford sur un organisme unique de réglementation des valeurs mobilières au Canada, du gouvernement de l’Ontario (sociétaire)

Conférences

  • « Chief Compliance Officers Network of the Portfolio Managers Association of Canada », Conférencière, Update on Canadian Securities Regulatory Initiatives, le 27 septembre 2016.

  • « Chief Compliance Officers Network of the Portfolio Managers Association of Canada », Conférencière, Accredited Investor Status in the Exempt Market Funds Context, le 14 septembre 2015.

  • « An In-Depth Look at Plan Investments: Recent and Upcoming Changes to Legislation and Policy », Conférencière, les 16 et 25 juin 2015.