Mable Lam est agente à l’inscription des valeurs mobilières et joue un rôle de soutien auprès du groupe des fonds d’investissement et de gestion d’actifs et du groupe des produits dérivés. Elle prodigue des conseils en matière d’inscription et de conformité aux conseillers, aux courtiers et aux gestionnaires de fonds d’investissement. Elle possède une vaste expérience dans la préparation de demandes et l’obtention d’enregistrements et d’exemptions pour les sociétés inscrites et exonérées auprès des Autorités canadiennes en valeurs mobilières. De plus, elle a épaulé des courtiers dans leurs démarches pour devenir membres de l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRVCM) et de l’Association canadienne des courtiers de fonds mutuels (ACFM).
Domaines d’expertise
Qualifications
Formation
- Mohawk College, diplôme d’auxiliaire juridique, 1992 Institute of Law Clerks of Ontario, cours niveau Fellowship en droit des valeurs mobilières, 2000 Examen d’aptitude pour les chefs de la conformité, 2013 Cours à l’intention des associés, administrateurs et dirigeants, 2013
Langues
- anglais
Associations professionnelles
- The Institute of Law Clerks of Ontario
