Mable Lam est agente à l’inscription des valeurs mobilières et joue un rôle de soutien auprès du groupe des fonds d’investissement et de gestion d’actifs et du groupe des produits dérivés. Elle prodigue des conseils en matière d’inscription et de conformité aux conseillers, aux courtiers et aux gestionnaires de fonds d’investissement. Elle possède plus de 25 ans d’expérience approfondie dans la préparation de demandes et l’obtention d’enregistrements et de dispenses pour les sociétés enregistrées et dispensées auprès des organismes canadiens de réglementation des valeurs mobilières.
Elle a également aidé des courtiers à devenir membres de l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) et de l’Association canadienne des courtiers de fonds mutuels (ACFM), maintenant l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI). Mable est la représentante principale autorisée du cabinet dans la Base de données nationale d’inscription (BDNI) pour de nombreuses sociétés inscrites et s’occupe de tous les types de soumissions et de dépôts dans la BDNI.
Domaines d’expertise
Qualifications
Formation
- Mohawk College, diplôme d’auxiliaire juridique, 1992 Institute of Law Clerks of Ontario, cours niveau Fellowship en droit des valeurs mobilières, 2000 Examen d’aptitude pour les chefs de la conformité, 2013 Cours à l’intention des associés, administrateurs et dirigeants, 2013
Langues
- anglais
Associations professionnelles
- The Institute of Law Clerks of Ontario
